一、背景：2020年4月27日，中央深改委審議通過(guò)了創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施方案。同日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》。文件結(jié)合創(chuàng)業(yè)板的初衷定位和中國(guó)證券市場(chǎng)的需求變化，對(duì)上市企業(yè)提出了“三創(chuàng)四新”的行業(yè)定位要求。目前，國(guó)家僅就“三新”的定義及范圍做出科學(xué)界定，尚未對(duì)“三創(chuàng)”及“四新”中的“新技術(shù)”做出明確定義。故大象研究院以“三新”為重點(diǎn)，結(jié)合具體案例對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行解讀，為準(zhǔn)備在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)提供定位參考意見(jiàn)。二、政策梳理：l 2017年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局印發(fā)《新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新商業(yè)模式統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)制度（試行）》，對(duì)“三新”的內(nèi)容進(jìn)行定義：2018年8月，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局印發(fā)《新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新商業(yè)模式統(tǒng)計(jì)分類(lèi)（2018）》。文件科學(xué)界定了“三新”的范圍，包括現(xiàn)代農(nóng)林牧漁業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、新型能源活動(dòng)、節(jié)能環(huán)?；顒?dòng)、互聯(lián)網(wǎng)與現(xiàn)代信息技術(shù)服務(wù)、現(xiàn)代技術(shù)服務(wù)與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)、現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)活動(dòng)、新型生活性服務(wù)活動(dòng)、現(xiàn)代綜合管理活動(dòng)。2020年4月，深交所發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》。文件對(duì)上市企業(yè)行業(yè)定位做出“三創(chuàng)四新”要求：①成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)。依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意順應(yīng)發(fā)展大趨勢(shì)，即符合”三創(chuàng)“的定義標(biāo)準(zhǔn)。②與“四新”融合的傳統(tǒng)企業(yè)。需與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的傳統(tǒng)企業(yè)，即企業(yè)符合”四新“的定義標(biāo)準(zhǔn)。2020年5月，深交所發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》。文件對(duì)上市企業(yè)“三創(chuàng)四新”的定位做出更為具體的要求：①成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)。依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意順應(yīng)發(fā)展大趨勢(shì)，即符合”三創(chuàng)“的定義標(biāo)準(zhǔn)。②業(yè)務(wù)屬符合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)。③設(shè)置上市推薦行業(yè)負(fù)面清單，包括農(nóng)林牧漁、農(nóng)副食品加工、采礦、食品飲料、紡織服裝、黑色金屬、電力熱力燃?xì)狻⒔ㄖ?、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)郵政、住宿餐飲、金融、房地...
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